做鞋的也來炒股?匹克集團(tuán)旗下私募違規(guī)被責(zé)令改正

　　8月27~28日兩天，廈門證監(jiān)局接連發(fā)布9條公告，針對轄區(qū)內(nèi)部分私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為予以批評并責(zé)令采取有效措施積極整改。

　　廈門一鴻資本等9家私募機(jī)構(gòu)因其涉及的六類違規(guī)問題而“上榜”。值得注意的是，“福建鞋王”集團(tuán)旗下私募違規(guī)被責(zé)令改正，而深創(chuàng)投旗下私募廈門紅土投資管理有限公司曾因弄虛作假被列入經(jīng)營異常名錄，此次又因基金未托管等原因被責(zé)令改正。

　　兩天連發(fā)9條監(jiān)管函

　　8月27~28日兩天時(shí)間內(nèi)，廈門證監(jiān)局接連發(fā)布9條公告，針對轄區(qū)內(nèi)部分私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為予以批評并責(zé)令采取有效措施積極整改。廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資、廈門銘源紅橋投資等9家私募機(jī)構(gòu)因其涉及的六類違規(guī)問題而上榜。

　　一是投資者與產(chǎn)品或不適配：廈門一鴻資本、廈門中和元投資、廈門甲單元投資和廈門銘源紅橋投資等四家私募機(jī)構(gòu)因?yàn)槲疵鞔_個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)評估級別，未對基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，個(gè)別基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與基金風(fēng)險(xiǎn)評級不匹配，且未做相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)特別提示與確認(rèn)措施等類似行為被責(zé)令改正。

　　二是未托管或引發(fā)財(cái)產(chǎn)安全問題：廈門紅土投資管理有限公司因基金未托管，且未明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制的行為，違反了《辦法》的相關(guān)規(guī)定而被責(zé)令整改。

　　三是未定期防范利益沖突行為：廈門甲單元投資管理有限公司因未定期對員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定而被責(zé)令積極整改。

　　四是將他人財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同投資：中龍杭川(廈門)股權(quán)投資基金管理有限公司在運(yùn)作中將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，其行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第一項(xiàng)和第二十六條的規(guī)定。

　　五是信息披露不完全、登記備案信息不及時(shí)不準(zhǔn)確：廈門金智匯投資管理有限公司由于未向基金投資者披露基金所投項(xiàng)目存在股權(quán)糾紛等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，被要求采取有效措施積極整改。而廈門甲單元投資、廈門紅土投資由于登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)等違規(guī)行為被責(zé)令整改。

　　六是內(nèi)部文檔管理制度不完善：廈門一鴻資本管理有限公司還因涉及未妥善保存投資者適當(dāng)性管理文件、基金投資決策等資料的行為被責(zé)令改正。有類似行為的還有中龍杭川(廈門)股權(quán)投資基金管理有限公司，廈門紅土投資管理有限公司等。

　　深創(chuàng)投旗下私募曾多次違規(guī)

　　廈門證監(jiān)局于8月27日下發(fā)了關(guān)于對廈門紅土投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，廈門紅土投資管理公司并不是第一次被處分，在2017年8月1日，因公示的企業(yè)信息存在隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假等被廈門市市場監(jiān)督管理局列入經(jīng)營異常名錄。此次又被廈門證監(jiān)局處分，也暴露出公司內(nèi)部管理制度不完善，合規(guī)意識淡薄的問題。

　　據(jù)天眼查信息顯示，深圳市創(chuàng)新投資管理顧問有限公司持有廈門紅土投資管理有限公司70%股權(quán)，而深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司持有70%深圳市創(chuàng)新投資管理顧問有限公司股份。廈門紅土投資管理有限公司是深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司在廈門設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，旗下的創(chuàng)業(yè)投資基金“廈門紅土創(chuàng)業(yè)投資有限公司”成立于2010年。

　　據(jù)了解，深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司是專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資的有限責(zé)任公司。目前深創(chuàng)投的注冊資本為42億元，管理各類基金總規(guī)模約2947.1億元，已成為我國資本規(guī)模最大、投資能力最強(qiáng)的本土創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

　　多家私募被責(zé)令改正

　　除了廈門證監(jiān)局，福建證監(jiān)局也轄區(qū)內(nèi)有違規(guī)行為的私募予以批評并責(zé)令采取有效措施積極整改。

　　8月27日，華開(福建)股權(quán)投資因未保存對受托管理“華創(chuàng)(福建)股權(quán)投資企業(yè)”的風(fēng)險(xiǎn)評級、投資者的風(fēng)險(xiǎn)評估過程和結(jié)果等相關(guān)資料也被責(zé)令改正。

　　同日，福建省電子信息產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資被責(zé)令改正是因?yàn)樵O(shè)立的“福建省國開晉華產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)”未在協(xié)會(huì)備案，其次公司受托管理于2016年1月28日成立的私募基金“福建省電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)”，未采用問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

　　8月30日，福建證監(jiān)局對福建匹克投資采取責(zé)令改正措施的決定，福建匹克投資分別于2017年5月12日、10月30日發(fā)行成立了匹克瑞峰金雞一號私募基金、匹克瑞峰金雞二號私募基金，由于上述兩只私募證券投資基金委托非公司員工文某某等個(gè)人提供投資建議并由其個(gè)人直接執(zhí)行投資指令，不符合相關(guān)規(guī)定。其次，福建匹克投資管理的私募基金2018年1月12日前證券投資交易指令等相關(guān)資料未保留。

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