星期六存貨造假收警示函 董事長、財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任

2月15日晚，星期六發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡稱“廣東證監(jiān)局”)出具的《關(guān)于對(duì)星期六股份有限公司、于洪濤、李剛采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，星期六在2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)過程中，于審計(jì)機(jī)構(gòu)開展存貨監(jiān)盤前發(fā)現(xiàn)有關(guān)門店實(shí)物存貨數(shù)量與財(cái)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)存在差異，為了消除存貨數(shù)據(jù)差異，星期六于2019年3月從成都倉向西安有關(guān)門店集中調(diào)送29980雙鞋，存貨監(jiān)盤結(jié)束后又將相關(guān)貨物運(yùn)回成都倉。星期六未將前述數(shù)據(jù)差異及調(diào)貨情況如實(shí)告知年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)。此外，星期六未建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)定期備份機(jī)制，未能提供2019年存貨調(diào)動(dòng)相關(guān)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及原始憑證。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十條的規(guī)定。于洪濤作為星期六董事長兼總經(jīng)理，李剛作為財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)星期六上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十七條、第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)星期六、于洪濤、李剛采取出具警示函的監(jiān)管措施。